摘要：回溯建庫(kù)工作是圖書(shū)資料部門(mén)實(shí)現(xiàn)圖書(shū)管理現(xiàn)代化的重要基礎(chǔ)。在回溯建庫(kù)過(guò)程中，由于可能受到所用數(shù)據(jù)庫(kù)不盡完美等諸多因素的影響，圖書(shū)資料部門(mén)的新建數(shù)據(jù)庫(kù)在某種程度上可能會(huì)相應(yīng)地出現(xiàn)一些問(wèn)題。這些問(wèn)題應(yīng)該從切實(shí)提高編目人員素質(zhì)、加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)控等方面加以解決。
　　關(guān)鍵詞：資料室；回溯建庫(kù)；質(zhì)量控制
　　（一）資料室圖書(shū)回溯建庫(kù)往往是一項(xiàng)相對(duì)集中于某一特定的時(shí)間內(nèi)來(lái)完成相對(duì)繁雜的數(shù)據(jù)建構(gòu)任務(wù)的、巨大的系統(tǒng)工程。這中間的任何一個(gè)環(huán)節(jié)的失誤，都將會(huì)對(duì)整個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的質(zhì)量產(chǎn)生一定的影響。在實(shí)際回溯建庫(kù)的過(guò)程中，由于諸多因素的影響，致使資料室的新建數(shù)據(jù)庫(kù)在某種程度上存在著一些本不該出現(xiàn)的問(wèn)題。
　　第一，用來(lái)套錄數(shù)據(jù)的某一圖書(shū)館成品數(shù)據(jù)庫(kù)不盡完美。目前，圖書(shū)館在建設(shè)數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，大多采用的是引進(jìn)和自建相結(jié)合的建庫(kù)方式。引進(jìn)是指選擇一個(gè)我國(guó)目前圖書(shū)館界標(biāo)準(zhǔn)化程度高、著錄項(xiàng)目齊全的書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)，從中下載部分書(shū)目數(shù)據(jù)，亦即利用已有的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行源數(shù)據(jù)套錄，如利用CNMARC光盤(pán)數(shù)據(jù)庫(kù)或國(guó)內(nèi)某些高校圖書(shū)館聯(lián)合共建的書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)等進(jìn)行套錄。自建是指編目人員利用本館機(jī)讀目錄格式，依據(jù)原始的書(shū)目數(shù)據(jù)，對(duì)那些無(wú)法套錄數(shù)據(jù)的圖書(shū)做原始編目。引進(jìn)的數(shù)據(jù)和自建的數(shù)據(jù)共同組成本館館藏書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)。由于圖書(shū)館的數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)工作是各個(gè)時(shí)期編目人員共同努力的結(jié)果，因而編目人員個(gè)體綜合素質(zhì)的差異及圖書(shū)分類(lèi)所依據(jù)的國(guó)內(nèi)比較權(quán)威的、《中國(guó)圖書(shū)館圖書(shū)分類(lèi)法》(以下簡(jiǎn)稱《中圖法》)的修訂，必然導(dǎo)致編目人員對(duì)某些圖書(shū)分類(lèi)上的差異，不可避免地造成圖書(shū)館數(shù)據(jù)庫(kù)中同書(shū)異號(hào)、異書(shū)同號(hào)現(xiàn)象的存在。由于資料室的回溯建庫(kù)工作目前大多采取從本單位圖書(shū)館數(shù)據(jù)庫(kù)套錄數(shù)據(jù)和自建數(shù)據(jù)相結(jié)合的做法，必然導(dǎo)致資料室的回溯建庫(kù)工作由于所套錄的圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)本身的不盡完美或不夠規(guī)范而衍生出新的問(wèn)題。
　　第二，因《中圖法》中類(lèi)目的變化導(dǎo)致的分類(lèi)混亂。《中圖法》是隨著時(shí)代的發(fā)展而不斷發(fā)展變化的。而分類(lèi)體系的發(fā)展變化，致使某一類(lèi)目中的下位類(lèi)目越來(lái)越細(xì)，越來(lái)越豐富。如果資料室回溯建庫(kù)時(shí)不仔細(xì)研究，便盲目地套錄本單位圖書(shū)館或某圖書(shū)館數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)，就會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)分類(lèi)混亂的問(wèn)題。圖書(shū)館建設(shè)數(shù)據(jù)庫(kù)大都始于20世紀(jì)八九十年代。至今，當(dāng)年建庫(kù)時(shí)所依據(jù)的《中圖法》，已經(jīng)有了修訂版的第四版誕生。而《中圖法》的每次修訂，都會(huì)出現(xiàn)一些類(lèi)目的變化情況。由于圖書(shū)館的數(shù)據(jù)庫(kù)不是一朝一夕建設(shè)起來(lái)的，因而，不同時(shí)期的建庫(kù)分類(lèi)必然會(huì)因其所依據(jù)的《中圖法》的版本不同而有所不同。如果資料室在回溯建庫(kù)時(shí)，只是單純地、機(jī)械地套錄本單位圖書(shū)館的數(shù)據(jù)，勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)因《中圖法》幾次修訂版中類(lèi)目的變化而導(dǎo)致的分類(lèi)混亂的情況。盡管從分類(lèi)原則上說(shuō)，上位類(lèi)決定下位類(lèi)的學(xué)科性質(zhì)和范圍，下位類(lèi)是上位類(lèi)的進(jìn)一步細(xì)分，凡能歸入下位類(lèi)的，必能分入其上位類(lèi)，但是，如果以此把諸如“G40-057教育技術(shù)學(xué)”類(lèi)的圖書(shū)硬性分到其上位類(lèi)“G40-05教育與其他科學(xué)的關(guān)系、教育學(xué)分支”中，從理論上說(shuō)可能并不錯(cuò)，但上下位類(lèi)不加區(qū)分則會(huì)在一定程度上造成教育圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)的混亂，并且違背了“文獻(xiàn)分類(lèi)必須符合專指要求，應(yīng)把文獻(xiàn)分入恰如其分的類(lèi)目，而不能分入范圍大于或小于文獻(xiàn)實(shí)際內(nèi)容的類(lèi)目。只有當(dāng)分類(lèi)表中無(wú)確切類(lèi)目時(shí)，才能分入范圍圈套的類(lèi)目(上位類(lèi)目)或與文獻(xiàn)內(nèi)容最密切的相關(guān)類(lèi)目”的分類(lèi)原則。
　　第三，分類(lèi)人員對(duì)內(nèi)容較復(fù)雜的圖書(shū)的歸類(lèi)存在錯(cuò)誤。資料室回溯建庫(kù)工作是一項(xiàng)時(shí)間緊、任務(wù)重的工作，編目人員往往沒(méi)有足夠的時(shí)間對(duì)某些反映的內(nèi)容較復(fù)雜的圖書(shū)的主題做較細(xì)致的品味，而出現(xiàn)應(yīng)該分入這個(gè)類(lèi)目實(shí)際上分入那個(gè)類(lèi)目的圖書(shū)歸類(lèi)錯(cuò)誤問(wèn)題。如：查有梁著的《教育模式》一書(shū)，反映的內(nèi)容較復(fù)雜，分類(lèi)人員對(duì)此書(shū)的歸類(lèi)相對(duì)就比較困難，很可能會(huì)出現(xiàn)將此書(shū)歸入“G420教學(xué)研究和改革”類(lèi)目中的情況，而實(shí)際上，此書(shū)主題是“教育—一模式——研究”，應(yīng)該歸入"G4003教育科學(xué)研究”類(lèi)目中。
　　另外，《中圖法》第四版中也有令編目人員難以把握的模糊分類(lèi)。使原本同一主題的圖書(shū)，很不確切地分在了異處，造成了數(shù)據(jù)庫(kù)的混亂。詳細(xì)情況不具體列舉了。
　　(二）
　　回溯建庫(kù)問(wèn)題的解決或防范，大體上可以從以下幾個(gè)方面著手進(jìn)行。
　　第一，端正態(tài)度，切實(shí)提高回溯建庫(kù)工作的認(rèn)識(shí)。回溯建庫(kù)工作是關(guān)系到資料室數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的百年大計(jì)，數(shù)據(jù)庫(kù)一旦建成，就將正常地納入本單位圖書(shū)館的圖書(shū)流通系統(tǒng)，供讀者利用。因此，一個(gè)高質(zhì)量的圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)勢(shì)必會(huì)給讀者利用圖書(shū)提供一個(gè)先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。這就要求在回溯建庫(kù)中，編目人員要切實(shí)端正態(tài)度，提高認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到單位內(nèi)務(wù)部門(mén)建設(shè)數(shù)據(jù)庫(kù)的重要性、艱巨性、復(fù)雜性，在思想上樹(shù)立嚴(yán)肅認(rèn)真、一絲不茍的工作態(tài)度，注意工作質(zhì)量，嚴(yán)格按照著錄規(guī)則進(jìn)行校審，不怕麻煩。一定要把數(shù)據(jù)庫(kù)的質(zhì)量放在首位。
　　第二，圖書(shū)回溯建庫(kù)前，所有編目人員必須對(duì)將進(jìn)行編目的圖書(shū)所涉及的《中圖法》有關(guān)內(nèi)容有詳細(xì)的了解和把握。資料室回溯建庫(kù)工作，往往需要集中時(shí)間、集中人力進(jìn)行。盡管參加數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的人員相對(duì)來(lái)說(shuō)都是從本單位圖書(shū)館抽調(diào)出來(lái)的業(yè)務(wù)素質(zhì)好、專業(yè)水平高、能夠熟練地操作圖書(shū)編目系統(tǒng)的業(yè)務(wù)骨干，但由于個(gè)人的業(yè)務(wù)水平與能力不可能整齊劃一，因而，在回溯建庫(kù)時(shí)，不可避免地會(huì)在某種程度上存在著一些不能較自如地對(duì)套錄來(lái)的中圖分類(lèi)號(hào)進(jìn)行準(zhǔn)確判斷的情況，尤其是在處理那些需要自建數(shù)據(jù)的圖書(shū)時(shí)，難以給出準(zhǔn)確的中圖分類(lèi)號(hào)的情況就更多了。為了使圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)能夠?qū)崿F(xiàn)高效、優(yōu)質(zhì)之目的，在建設(shè)數(shù)據(jù)庫(kù)前，所有編目人員必須對(duì)將要進(jìn)行分類(lèi)的圖書(shū)所涉及的《中圖法》有關(guān)類(lèi)目有個(gè)詳細(xì)的了解和把握，如《中圖法》第三版和{中圖法》第二版的有關(guān)類(lèi)目相比有哪些變化?新增補(bǔ)了哪些類(lèi)目?刪除了哪些類(lèi)目?《中圖法》第四版又在《中圖法》第三版的基礎(chǔ)上對(duì)哪些類(lèi)目進(jìn)行了調(diào)整，新增補(bǔ)了哪些類(lèi)目?刪除了哪些類(lèi)目?這樣，在進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入時(shí)，才能做到心中有數(shù)，才能敏感地發(fā)現(xiàn)那些已調(diào)整的類(lèi)目，并對(duì)那些中圖分類(lèi)號(hào)有了變化的圖書(shū)，做出正確的反應(yīng)，也才能避免出現(xiàn)分類(lèi)混亂的情況。做到認(rèn)識(shí)清楚，思想統(tǒng)一，確保在圖書(shū)分類(lèi)中不出現(xiàn)大家分類(lèi)不統(tǒng)一的情況。另外，編目人員還可通過(guò)仔細(xì)研究在《中圖法》第四版中新增加的反映新、舊版分類(lèi)法之間類(lèi)號(hào)、類(lèi)名及類(lèi)目?jī)?nèi)容范圍的變動(dòng)情況的類(lèi)目的沿革注釋，準(zhǔn)確地了解分類(lèi)法新版在舊版基礎(chǔ)上的變動(dòng)，做到心中有數(shù)，并在回溯建庫(kù)工作中，采用新版分類(lèi)法對(duì)已按舊版分類(lèi)法分編的圖書(shū)進(jìn)行重新分類(lèi)。
　　第三，切實(shí)提高編目人員的綜合素質(zhì)。圖書(shū)編目工作是一種專業(yè)性和技術(shù)性較強(qiáng)的智力勞動(dòng)，編目人員的素質(zhì)往往是決定文獻(xiàn)分類(lèi)質(zhì)量的重要因素。因此，要提高文獻(xiàn)的分類(lèi)質(zhì)量，必須提高編目人員的綜合素質(zhì)。首先，每個(gè)編目人員都必須掌握文獻(xiàn)分類(lèi)、編目的基礎(chǔ)理論，熟練掌握文獻(xiàn)分類(lèi)的規(guī)則、技術(shù)方法；熟悉《中圖法》的體系結(jié)構(gòu)、編制原則、類(lèi)目涵義、使用規(guī)則，熟練地運(yùn)用《中圖法》進(jìn)行分類(lèi)。其次，每個(gè)編目人員都要具有較高的文化水平和廣博的學(xué)科知識(shí)面。為專業(yè)資料室回溯建庫(kù)時(shí)，編目人員還要熟悉該專業(yè)的知識(shí)。同時(shí)，對(duì)與編目工作有關(guān)的各個(gè)知識(shí)領(lǐng)域的研究對(duì)象、學(xué)科分支及新學(xué)科、新技術(shù)等，也要適當(dāng)了解。再次，分類(lèi)人員要有較強(qiáng)的邏輯分析、判斷、歸納、綜合的能力，以及獨(dú)立解決問(wèn)題的能力。最后，分類(lèi)人員還應(yīng)具有良好的職業(yè)道德和認(rèn)真、踏實(shí)、一絲不茍的工作作風(fēng)。編目人員只有具備上述素質(zhì)，才能在具體的分類(lèi)工作中正確把握?qǐng)D書(shū)的主題，對(duì)圖書(shū)進(jìn)行正確的分類(lèi)，并給出正確的中圖分類(lèi)號(hào)，也才有可能在工作中真正地做到得心應(yīng)手，游刃有余。
　　第四，加強(qiáng)圖書(shū)編目工作的質(zhì)量臨控工作。圖書(shū)加溯建庫(kù)工作是一項(xiàng)環(huán)節(jié)多、技術(shù)性較強(qiáng)的工作，要使此項(xiàng)工作高質(zhì)量、高效率地進(jìn)行，除了要提高編目人員的素質(zhì)外，還必須對(duì)圖書(shū)編目的全過(guò)程進(jìn)行科學(xué)、有效的組織和規(guī)范化的質(zhì)量管理。只有這樣，才能保證回溯建庫(kù)工作的質(zhì)量。
　　(1)制定明確的圖書(shū)分類(lèi)細(xì)則。在回溯建庫(kù)前，資料室要根據(jù)文獻(xiàn)分類(lèi)的基本原則，結(jié)合本部門(mén)的專業(yè)特點(diǎn)、檢索用戶的要求及圖書(shū)資料的特點(diǎn)、《中圖法》第四版中相關(guān)類(lèi)目的變化情況等，制定詳細(xì)、明確的分類(lèi)工作細(xì)則，包括文獻(xiàn)分類(lèi)工作流程的制定、文獻(xiàn)分類(lèi)細(xì)則的制定、分類(lèi)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的制定、編目規(guī)章制度的制定等，作為編目質(zhì)量控制的依據(jù)。
　　(2)制定好工作的數(shù)據(jù)與質(zhì)量管理的標(biāo)準(zhǔn)。目前，很多圖書(shū)對(duì)編目工作實(shí)行定額管理，這對(duì)調(diào)動(dòng)編目人員的工作積極性，提高工和效率，無(wú)疑具有積極的作用。但在實(shí)際工作中，這也往往會(huì)造成某些人員在積極完成定額指標(biāo)的時(shí)候，某種程度上忽略了質(zhì)量。因此，回溯建庫(kù)前，合理地規(guī)定工作人員的工作指標(biāo)及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)將工作數(shù)量與工作質(zhì)量較好地結(jié)合起來(lái)，是十分必要的。
　　(3)建全各項(xiàng)質(zhì)量審校制度。高水準(zhǔn)的質(zhì)量審校是控制編目質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。回溯建庫(kù)中的數(shù)據(jù)錄入要把出錯(cuò)率降到最低限度，就必須健全各項(xiàng)質(zhì)量審校制度。如可采取人工審校和程序?qū)徯Ｏ嘟Y(jié)合的形式，對(duì)錄入完畢的所有數(shù)據(jù)對(duì)照?qǐng)D書(shū)逐一進(jìn)行審查與校核，看其是否符合質(zhì)量要求。對(duì)于那些審查與校核中發(fā)現(xiàn)的編目中的差錯(cuò)或不足應(yīng)及時(shí)糾正，以切實(shí)保證圖書(shū)資料回溯建庫(kù)的質(zhì)量。