[摘 要]專利文獻(xiàn)的數(shù)量十分龐大，基本覆蓋了世界上所有的創(chuàng)造發(fā)明，據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的相關(guān)報告，目前，世界上有近95%的創(chuàng)造發(fā)明能在專利文獻(xiàn)中被查閱到，同時，一些發(fā)明只有通過專利文獻(xiàn)才能查閱。專利是創(chuàng)造發(fā)明最重要的成果表現(xiàn)形式，具有數(shù)量龐大，內(nèi)容廣博等特點(diǎn)，而專利也是世界各國法律規(guī)范的一種描述知識產(chǎn)權(quán)的法律文件，是反映國家或企業(yè)技術(shù)水平的一個重要指標(biāo)。通過對專利計量的研究，能夠了解到某一技術(shù)領(lǐng)域重要專利的時空分布，進(jìn)而能夠分析企業(yè)的成長衰退，從而為企業(yè)制定和改進(jìn)專利戰(zhàn)略提供建議對策。專利計量作為國際科學(xué)計量學(xué)的重要研究領(lǐng)域，也日漸為更多的專業(yè)學(xué)者所關(guān)注。

　　[關(guān)鍵詞]企業(yè)管理論文發(fā)表,企業(yè)專利,戰(zhàn)略制定,專利計量

　　隨著市場經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和國際貿(mào)易的日漸頻繁，專利等以知識資源為核心的市場競爭日益激烈，企業(yè)擁有專利技術(shù)的多少，成為企業(yè)獲取市場份額的重要依據(jù)。企業(yè)要制定和實(shí)施科學(xué)有效的專利競爭戰(zhàn)略，才能在日益激烈的國際競爭中獲得生存和發(fā)展，因此，基于專利計量分析的企業(yè)專利戰(zhàn)略開始成為理論研究的熱點(diǎn)，對該問題的研究具有一定的迫切性和必要性。在本文的研究中，筆者首先介紹了國內(nèi)外的相關(guān)研究成果，并基于理論對專利計量與企業(yè)專利戰(zhàn)略進(jìn)行了簡要概述，提出目前我國企業(yè)在制定和實(shí)施專利戰(zhàn)略前要對相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行深入的專利計量分析，企業(yè)只有充分了解專利技術(shù)的發(fā)展情況及國際趨勢，才能針對問題和現(xiàn)狀制定出適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的專利戰(zhàn)略。基于此，本文對專利計量以及專利戰(zhàn)略的構(gòu)成與特點(diǎn)進(jìn)行分析，闡述如何利用專利計量分析來制定企業(yè)專利戰(zhàn)略。

　　1 國內(nèi)外相關(guān)研究成果

　　1.1 專利計量的研究成果

　　專利計量研究的產(chǎn)生和發(fā)展經(jīng)歷了一段相當(dāng)長的時間。專利計量研究興起于1949年，其概念是由美國學(xué)者Seidel率先提出的，然而在當(dāng)時這一理論并沒有得到廣泛的認(rèn)可。到20世紀(jì)70年代，美國知識產(chǎn)權(quán)咨詢公司(CHI Research Inc.)與國家科學(xué)基金委員會(US National Science Foundation)對專利文獻(xiàn)的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行確定，并將這一套指標(biāo)運(yùn)用到了公司價值的評估工作中。Pavitt(1985)對專利計量與技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行研究，F(xiàn). Narin(1994)在其所發(fā)表的“Patents Bibliometrics(專利文獻(xiàn)計量學(xué))”一文中，提出了專利計量的概念，同時也最早將專利計量作為獨(dú)立領(lǐng)域進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究，自此，專利計量開始成為一個獨(dú)立的新興研究領(lǐng)域，理論界開始對這一研究領(lǐng)域進(jìn)行了共同關(guān)注。Narin可以說是專利計量與分析的創(chuàng)始人。而專利計量研究在Narin等學(xué)者的持續(xù)關(guān)注下，其研究范圍和深度開始不斷擴(kuò)張，并開始成為國際科學(xué)計量學(xué)的一個重要研究領(lǐng)域。隨著世界科技競爭和經(jīng)濟(jì)競爭的加劇，信息計量研究越來越受到政府部門、科技領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、公司企業(yè)和研究者們的重視，應(yīng)用范圍日益廣泛。

　　我國專利計量研究起步較晚，20世紀(jì)80年代才初見雛形，盡管當(dāng)時的研究并不成熟，但也開始為國內(nèi)情報學(xué)、科技管理等相關(guān)研究領(lǐng)域?qū)W者的共同關(guān)注。近年來，對于專利計量的相關(guān)研究成果開始增多。總體來看，我國專利計量研究主要集中在以下幾個方面：一是專利信息計量的理論研究，主要是基于國內(nèi)外相關(guān)研究成果的介紹和分析，從邱均平、栗春娟、葉鷹等學(xué)者的研究成果中可以看出;二是專利計量指標(biāo)和方法的研究，主要對專利計量的指標(biāo)以及方法進(jìn)行偏實(shí)證研究，這從黃慶、曹津燕、劉洋、高繼平、陳瓊娣等的研究成果可以看出;三是對專利計量工具和軟件系統(tǒng)的研究，主要是對國內(nèi)外專利分析軟件和工具的介紹和分析，這從張靜、王敏、劉桂鋒等學(xué)者的研究成果可以發(fā)現(xiàn)。

　　1.2 專利戰(zhàn)略的研究成果

　　國際上對于專利戰(zhàn)略的研究起始于20世紀(jì)80年代，當(dāng)時這一概念是從軍事戰(zhàn)略而來的，Knight從產(chǎn)品、技術(shù)以及創(chuàng)造發(fā)明三個層面對專利戰(zhàn)略的概念進(jìn)行了界定。隨著專利戰(zhàn)略在企業(yè)中的廣泛運(yùn)用，學(xué)者們開始關(guān)注專利戰(zhàn)略的動機(jī)研究。Glazier認(rèn)為企業(yè)專利戰(zhàn)略管理的目標(biāo)就是保護(hù)自身的產(chǎn)品和服務(wù)，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)移或許可獲取收入;為未來的開發(fā)取得法律上的壟斷權(quán)利;保護(hù)研發(fā)投入;獲得談判的籌碼。就國外的研究成果來看，盡管Cockbum和Kortum、Grahanl等學(xué)者已經(jīng)開始嘗試對專利申請和訴訟領(lǐng)域的專利戰(zhàn)略應(yīng)用之間的研究進(jìn)行聯(lián)系，然而，對于這些領(lǐng)域的系統(tǒng)性研究仍然較少，研究范圍較為廣闊和松散，缺乏系統(tǒng)性研究。

　　我國對于專利戰(zhàn)略的研究成果還很少，大部分是基于專利戰(zhàn)略的理論研究。而專利戰(zhàn)略在研究領(lǐng)域和研究內(nèi)容上都具有廣泛性的特點(diǎn)，我國在這方面的研究還需要進(jìn)一步完善和深入。在專利戰(zhàn)略的重要性研究中，李國強(qiáng)、任桂芬、黃慶等學(xué)者對于專利戰(zhàn)略對于企業(yè)和國家的重要性進(jìn)行了較為詳細(xì)的研究，認(rèn)為專利戰(zhàn)略已經(jīng)成為攻克國際技術(shù)壁壘的關(guān)鍵。在專利戰(zhàn)略的概念研究上，目前我國對于“專利戰(zhàn)略”的概念并沒有進(jìn)行統(tǒng)一定義，然而，就目前的研究成果來看，基本涵蓋了“利用專利制度”在“市場競爭”中“獲取和保持優(yōu)勢地位”的“總體性謀略”等關(guān)鍵詞。在專利戰(zhàn)略的特點(diǎn)研究上，我國學(xué)者馮曉青(2001)認(rèn)為專利戰(zhàn)略具有全局性與長遠(yuǎn)性、法律性、保密性、非獨(dú)立性、地域性、時間性、實(shí)用性等特點(diǎn)。

　　2 專利計量與企業(yè)專利戰(zhàn)略概述

　　2.1 專利計量概述

　　專利信息計量研究涉及到圖書情報學(xué)、管理科學(xué)、自然科學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個學(xué)科的研究領(lǐng)域，是一個綜合性交叉研究領(lǐng)域。專利計量的研究對象是專利文獻(xiàn)和專利信息，其中，專利信息計量主要是指運(yùn)用數(shù)學(xué)統(tǒng)計學(xué)方法對專利信息的定量研究，而專利文獻(xiàn)的計量則是對與技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律等極為重要的專利信息相關(guān)的文獻(xiàn)的計量，具有其獨(dú)特性。總的來說，專利計量的研究內(nèi)容包括專利數(shù)量分析、專利引用分析和專利關(guān)聯(lián)分析三個關(guān)鍵領(lǐng)域。 　　2.2 企業(yè)專利戰(zhàn)略概述

　　專利戰(zhàn)略是指企業(yè)在競爭激烈、充滿挑戰(zhàn)和威脅的市場環(huán)境下，通過利用專利制度提供的法律保護(hù)、便利以及專利優(yōu)勢來維護(hù)自身利益，通過獲取專利情報信息，對競爭對手的專利使用情況進(jìn)行分析，開發(fā)適合自身發(fā)展的專利技術(shù)，開拓和搶占市場，為獲取專利競爭優(yōu)勢，獲取長遠(yuǎn)發(fā)展而針對專利開發(fā)制定的總體性謀劃。企業(yè)要想獲得長遠(yuǎn)發(fā)展，就需要制定和實(shí)施合理有效的專利戰(zhàn)略。企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定和實(shí)施是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)的技術(shù)性工程，涉及數(shù)據(jù)整理、文獻(xiàn)計量、統(tǒng)計分析和專業(yè)知識等諸多內(nèi)容。專利戰(zhàn)略被普遍認(rèn)為是企業(yè)在國內(nèi)外市場競爭中占據(jù)、獲得市場競爭優(yōu)勢，謀取經(jīng)濟(jì)效益的秘訣之一，是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略的重要組成部分。另外，在全球化環(huán)境中，制定專利戰(zhàn)略也是企業(yè)開拓國際市場，獲得可持續(xù)發(fā)展的必要途徑，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障，也是增強(qiáng)企業(yè)活力和競爭力的有效手段。

　　3 利用專利計量分析來制定企業(yè)專利戰(zhàn)略

　　專利戰(zhàn)略種類很多，涉及多學(xué)科知識，要合理運(yùn)用和實(shí)施各種戰(zhàn)略需要相當(dāng)高的技術(shù)。企業(yè)在制定專利戰(zhàn)略時需要對自身規(guī)模、技術(shù)水平、資金、管理能力以及競爭對手情況進(jìn)行綜合考慮，從而研究出適應(yīng)企業(yè)實(shí)際情況的專利戰(zhàn)略，而專利戰(zhàn)略制定的前提工作是專利計量分析。

　　3.1 專利計量分析

　　本文對專利計量的分析是基于情報分析的基礎(chǔ)之上的，企業(yè)需要對國內(nèi)外相關(guān)專利文獻(xiàn)信息進(jìn)行檢索和分析，特別需要掌握主要競爭對手的專利申請和擁有情況，并對這些數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)理統(tǒng)計和分析，涉及法律、應(yīng)用情況、有效期限、相關(guān)技術(shù)以及發(fā)展趨勢等方面，畫出統(tǒng)計比較分析曲線，掌握與本企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品和技術(shù)相關(guān)問題，如專利的數(shù)量及分布，技術(shù)的先進(jìn)性，專利的保護(hù)區(qū)域以及相關(guān)的法律狀況，并針對收集到的專利計量數(shù)據(jù)繪制適用的專利圖表，通過專利計量圖表清楚地發(fā)現(xiàn)企業(yè)專利申請的機(jī)會和成本，優(yōu)勢和威脅，并在此基礎(chǔ)上，對企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品的專利技術(shù)進(jìn)行分析和預(yù)測，對競爭各方勢力范圍的劃分、競爭對手的市場專利戰(zhàn)略意圖、剩余市場、有關(guān)技術(shù)的空白領(lǐng)域等得出定性和定量的結(jié)論。目前很多企業(yè)都在運(yùn)用技術(shù)生命周期圖對某一產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢進(jìn)行分析，判斷技術(shù)所處生命周期階段。理論上，專利申請數(shù)量多且非常集中，則表示該專利技術(shù)的研究方數(shù)量多，競爭強(qiáng)度較大;而如果專利申請量呈下降趨勢，則說明該專利技術(shù)已經(jīng)開始普及，如果無法進(jìn)行創(chuàng)新突破，則不宜進(jìn)行研發(fā)投入。而通過歷年專利申請日的計量分析則能夠發(fā)現(xiàn)該技術(shù)從興起到發(fā)展停滯這一期間的動態(tài)。針對技術(shù)領(lǐng)域競爭力量的市場分析，通過檢索統(tǒng)計各個國家在該領(lǐng)域申請的專利數(shù)，結(jié)算比例，分析該領(lǐng)域擁有專利數(shù)量最多的國家。

　　3.2 制定專利戰(zhàn)略規(guī)劃

　　企業(yè)完成專利計量分析后，需要針對企業(yè)自身情況制定適合企業(yè)的企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃，其內(nèi)容涉及專利的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、人才培養(yǎng)、知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)等方面。

　　在專利戰(zhàn)略制定前，首先需要成立知識產(chǎn)權(quán)(專利)管理機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立在企業(yè)核心管理層內(nèi)，既可以將信息部門、技術(shù)服務(wù)部門、法律事務(wù)部門融于一體，也可以設(shè)立協(xié)調(diào)上述部門的綜合機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)具體實(shí)施企業(yè)專利戰(zhàn)略，使專利工作內(nèi)容滲透進(jìn)企業(yè)管理的各個方面，并能影響到企業(yè)在市場競爭中的動機(jī)和行為。因此，企業(yè)內(nèi)部需要具備一定的知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍和意識。

　　在以上前提工作完成后，第二步需要企業(yè)針對專利計量結(jié)果以及自身實(shí)際情況，采取以下專利技術(shù)開發(fā)策略之一或綜合使用。

　　一是領(lǐng)先型策略。企業(yè)要搶在競爭者之前占有技術(shù)壟斷權(quán)，不斷推出新技術(shù)、新產(chǎn)品，保持自身市場競爭優(yōu)勢。具有資金、技術(shù)、設(shè)備、人才、管理等優(yōu)勢，和較強(qiáng)的市場開拓能力，敢冒風(fēng)險又有能力分散風(fēng)險的企業(yè)可以采取這種策略。

　　二是跟隨型策略。這種策略適合具有一定研發(fā)能力，但并不側(cè)重發(fā)明創(chuàng)造的企業(yè)。該策略主要是對自身已有產(chǎn)品和其他企業(yè)已采用的新技術(shù)加以改進(jìn)提高，以低成本、高性能、高質(zhì)量的產(chǎn)品占領(lǐng)市場。

　　三是引進(jìn)型策略。利用其他企業(yè)的專利技術(shù)和研究成果為自身服務(wù)的一種策略，投入成本低，收效快，風(fēng)險小。要具體說明如何采取上述策略，比如利用專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)檢索、做專利圖等。

　　第三步是專利申請。在這一步驟中，企業(yè)需要結(jié)合專利申請和布局的計量結(jié)果制定策略，考慮內(nèi)容包括近幾年各類專利增長率，到達(dá)區(qū)域(或國內(nèi)外布局)的效果。然而確定申請種類、申請國以及申請的時機(jī)，在專利申請后，需要對答復(fù)過程進(jìn)行監(jiān)控，包括和專利代理機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)、監(jiān)控審查意見書的答復(fù)以及有關(guān)費(fèi)用的支付等，及時專利得到成功授權(quán)，也要對授予的專利進(jìn)行運(yùn)用和保護(hù)等。

　　第四步是專利權(quán)的運(yùn)營，運(yùn)營方式主要包括專利技術(shù)許可、技術(shù)入股和對外合作、專利權(quán)抵押或擔(dān)保、兼并重組以及籌資上市等。

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