論文摘要：隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，人力資本將取代物質(zhì)資本并對經(jīng)濟(jì)增長起到重要作用。但是這一重要作用必須在成熟的市場經(jīng)濟(jì)條件下才能充分發(fā)揮，在市場經(jīng)濟(jì)體制還不是很完善的中國，人才和教育并不能立即轉(zhuǎn)化為人力資本。人力資本戰(zhàn)略作為一個國家的長期發(fā)展戰(zhàn)略，始終貫穿于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個階段。中國在經(jīng)歷從低收入國家到中等收入國家的跨越后，正面臨向高收入國家跨越的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，即面臨所謂的世界難題———“中等收入陷阱”。中產(chǎn)階層的培育與發(fā)展是中國跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵所在。基于政治、經(jīng)濟(jì)和社會的“三維”視角，論證了培育中產(chǎn)階層確實非常有必要，而美國、日本、韓國及拉美國家的相關(guān)經(jīng)驗教訓(xùn)為此提供了國際證據(jù)。

　　關(guān)鍵詞：中產(chǎn)階層中等收入陷阱發(fā)展戰(zhàn)略“三維”視角

　　一、中國面臨“中等收入陷阱”挑戰(zhàn)

　　“二戰(zhàn)”以后，拉美的巴西、阿根廷、墨西哥、智利和東南亞的馬來西亞、印度尼西亞、泰國、菲律賓等經(jīng)濟(jì)增長速度較快的國家，其人均國民收入水平在實現(xiàn)從低收入水平向中等收入水平跨越后，一直無法突破10000美元、進(jìn)入發(fā)達(dá)國家行列，這種現(xiàn)象被世界銀行稱為“中等收入陷阱”。迄今為止，世界上只有少數(shù)幾個經(jīng)濟(jì)體如日本、韓國以及中國的臺灣和香港在較短時間內(nèi)迅速從中等收入行列跨入了高收入行列。其中，從中等收入國家跨入高收入國家的僅有日本和韓國，完成這個跨越，日本花了大約12年時間，韓國僅用了8年時間。落入“中等收入陷阱”的拉美國家，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步甚至比韓國更早，但長期以來一直沒有跨越“中等收入陷阱”。

　　回顧近30多年來的發(fā)展歷程，中國從貧困國家步入中等收入國家的戰(zhàn)略是十分成功的。世界銀行數(shù)據(jù)顯示，截止到2010年底，中國人均國民總收入（GNI）為4260美元，已經(jīng)達(dá)到上中等收入水平。國際經(jīng)驗表明，這個階段往往是矛盾與風(fēng)險凸顯的階段，將面臨諸多的挑戰(zhàn)。林崗等（2011）認(rèn)為，該階段存在九大挑戰(zhàn)：高儲蓄率可能發(fā)生調(diào)整，勞動力成本趨于上升，科技創(chuàng)新難度增大，工業(yè)規(guī)模擴(kuò)張難以持續(xù)，外需拉動作用減弱，資源環(huán)境硬約束強(qiáng)化，收入分配差距擴(kuò)大，社會矛盾明顯增多，體制改革更加復(fù)雜。與已經(jīng)跌入“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)體不同的是，中國仍處于經(jīng)濟(jì)高速增長的進(jìn)程中，但經(jīng)濟(jì)增長的約束條件也在不斷增多。孔涇源（2011）指出，目前，中國“中等收入陷阱”風(fēng)險日益凸顯：經(jīng)濟(jì)增長后勁不足，“失速”風(fēng)險增大；金融深化不足，風(fēng)險過于集中；收入分配差距拉大，特別是城鄉(xiāng)之間的收入差距持續(xù)拉大；公共服務(wù)總體不足，城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間的公共服務(wù)發(fā)展嚴(yán)重不均；對低成本粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式有著慣性依賴，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整難度越來越大。應(yīng)對“中等收入陷阱”風(fēng)險已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中一個難以回避的戰(zhàn)略性難題。

　　二、形成“中等收入陷阱”的原因

　　世界銀行指出，拉美、東南亞一些國家之所以陷入“中等收入陷阱”，其直接原因是：這些國家作為商品生產(chǎn)者，面對不斷上升的工資成本，始終掙扎在大規(guī)模和低成本的生產(chǎn)性競爭之中，不能有效提升價值鏈和以知識創(chuàng)新、服務(wù)為主的高成長市場。既無法在工資方面與低收入國家競爭，又無法在尖端技術(shù)研制方面與發(fā)達(dá)國家競爭。國外學(xué)者的研究成果表明，這些國家陷入“中等收入陷阱”的原因主要是：收入分配不公；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制約；對外貿(mào)易不平衡；存在金融系統(tǒng)風(fēng)險。中國學(xué)者高世輯、卓賢（2011）、林崗（2011）、陳湘源（2011）、孔涇源（2011）、劉偉（2010）等學(xué)者認(rèn)為，陷入“中等收入陷阱”的國家存在以下問題：發(fā)展戰(zhàn)略錯誤（包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級緩慢，過度依賴國際市場）、宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定（包括金融體系脆弱，過度依賴外資）、要素升級遲緩（包括科技創(chuàng)新不足，勞動力素質(zhì)提高不快）、收入分配不公（包括貧富分化加大，基尼系數(shù)過高）、制度創(chuàng)新滯后（包括腐敗叢生，政府效率低下）等。

　　三、中國跨越“中等收入陷阱”觀點評述

　　部分學(xué)者對中國跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵性戰(zhàn)略進(jìn)行了研究，并形成了以下三種觀點：第一種觀點是“轉(zhuǎn)變發(fā)展方式”（劉偉，2011），第二種觀點是“提高全社會的人力資本”（高世輯、卓賢，2011），第三種觀點是“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)能否實現(xiàn)戰(zhàn)略調(diào)整，社會結(jié)構(gòu)能否順利轉(zhuǎn)型”（馬曉河，2011）。

　　（一）轉(zhuǎn)變發(fā)展方式觀點。轉(zhuǎn)變發(fā)展方式與其說是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因，不如說是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是與一定時期經(jīng)濟(jì)社會條件相匹配的，體現(xiàn)出階段式特征。以中國經(jīng)濟(jì)四個成長階段（低收入階段、下中等收入階段、上中等收入階段和高收入階段）為例，從成長驅(qū)動力角度概括，其階段性特征表現(xiàn)為“市場驅(qū)動”、“要素驅(qū)動”、“效率驅(qū)動”和“創(chuàng)新驅(qū)動”

　　（鄭秉文，2011），目前我國已經(jīng)從“市場驅(qū)動”（低收入）、“要素驅(qū)動”（下中等收入）跨入到“效率驅(qū)動”（上中等收入）階段。其中，“市場驅(qū)動”、“要素驅(qū)動”和“效率驅(qū)動”發(fā)展方式都是當(dāng)時經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件下的必然要求，即改革開放之初，跨越“貧困陷阱”的經(jīng)濟(jì)社會條件選擇了“市場驅(qū)動”方式，進(jìn)入下中等收入階段，低成本勞動力等要素稟賦的經(jīng)濟(jì)社會條件選擇了“要素驅(qū)動”

　　方式，到了上中等收入階段，市場競爭的白熱化使“效率驅(qū)動”成為該階段社會條件下的必然選擇。由此看來，發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變并不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因，而是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果。

　　（二）提高全社會的人力資本觀點。舒爾茨（1992）認(rèn)為，人力資本是體現(xiàn)在勞動者身上的一種資本類型，它以勞動者的數(shù)量和質(zhì)量，即勞動者的知識程度、技術(shù)水平、工作能力以及健康狀況來表示，是這些方面價值的總和。人力資本是通過投資形成的，隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，人力資本將取代物質(zhì)資本并對經(jīng)濟(jì)增長起到重要作用。但是這一重要作用必須在成熟的市場經(jīng)濟(jì)條件下才能充分發(fā)揮，在市場經(jīng)濟(jì)體制還不是很完善的中國，人才和教育并不能立即轉(zhuǎn)化為人力資本。人力資本戰(zhàn)略作為一個國家的長期發(fā)展戰(zhàn)略，始終貫穿于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個階段。筆者認(rèn)為，在由中等收入跨入高收入的特殊階段，任何國家都應(yīng)該有更合適的重大戰(zhàn)略，因為從政治條件和社會條件視角看，人力資本的觀點并不能回答跨越“中等收入陷阱”所提出的問題。

　　（三）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)能否實現(xiàn)戰(zhàn)略調(diào)整，社會結(jié)構(gòu)能否順利轉(zhuǎn)型觀點。這一觀點實際包括了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)兩個方面的內(nèi)容，是兩個方面的戰(zhàn)略。由于相關(guān)學(xué)者沒有對二者之間的聯(lián)系進(jìn)行論證，且該觀點忽視了從政治角度對跨越“中等收入陷阱”問題的考察，因而是不完善的。

　　四、基于政治、經(jīng)濟(jì)和社會“三維”視角的中產(chǎn)階層培育與發(fā)展

　　中產(chǎn)階層培育、發(fā)展是中國跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵。從以往的研究文獻(xiàn)來看，對中產(chǎn)階層的闡述多是由社會學(xué)家在社會學(xué)層面完成的，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對這個問題的論述極少。馬曉河（2011）提出：要為進(jìn)入高收入國家行列培養(yǎng)以中產(chǎn)階層為主體的“橄欖型”社會，以促進(jìn)中國由生產(chǎn)型社會向消費(fèi)型社會過渡。但是該研究沒有在理論上對這個問題作進(jìn)一步的探討。筆者從政治、經(jīng)濟(jì)和社會視角構(gòu)建了“三位一體”的理論框架，對中國跨越“中等收入陷阱”問題進(jìn)行了深層次的思考。

　　（一）“三位一體”的理論框架

　　1.政治視角

　　政治是經(jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)，政治是為經(jīng)濟(jì)服務(wù)的，合適的政治體制是跨越“中等收入陷阱”的前提條件。中產(chǎn)階層是政治改革的溫和派，一方面，其所代表的政治改良方案能夠被“威權(quán)政治”所接受，另一方面，中產(chǎn)階層的經(jīng)濟(jì)和社會地位是貧困階層所向往的，因而其有利于上下層縱向流動的政治改良方案能夠得到貧困階層的支持。對中國而言，中產(chǎn)階層在未來將成為占人口比例最大的人群，其政治傾向和利益訴求正好契合“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)在要求，培育、發(fā)展中產(chǎn)階層有利于推動中國政治體制改革，可以為中國跨越“中等收入陷阱”奠定基礎(chǔ)。

　　2.經(jīng)濟(jì)視角

　　中產(chǎn)階層的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)是人力資本的載體，更準(zhǔn)確地說，是人力資本的所有者集合。人力資本與物質(zhì)資本的最大區(qū)別在于：物質(zhì)資本可以通過集聚和集中對勞動力產(chǎn)生替代與排斥效應(yīng)，導(dǎo)致要素分配格局發(fā)生變化，即資本報酬比例上升、勞動報酬比例下降，其導(dǎo)致的直接社會后果是貧富分化；人力資本是分散的，他的所有權(quán)不能讓渡，不會對勞動產(chǎn)生替代和排斥效應(yīng)，相反，在知識經(jīng)濟(jì)時代，人力資本可以實現(xiàn)對物質(zhì)資本的替代，使得人力資本在分配格局中的報酬占比越來越高、物質(zhì)資本占比越來越低，進(jìn)而逐漸縮小貧富分化差距。

　　經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變主要體現(xiàn)在三個方面：一是在需求結(jié)構(gòu)上，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長由主要依靠投資、出口拉動向主要依靠消費(fèi)、投資、出口協(xié)調(diào)拉動轉(zhuǎn)變；二是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長由主要依靠第二產(chǎn)業(yè)帶動向主要依靠第三產(chǎn)業(yè)特別是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)帶動轉(zhuǎn)變；三是在要素投入上，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長由主要依靠粗放式增長模式向主要依靠集約式增長模式轉(zhuǎn)變。作為人力資本的載體，中產(chǎn)階層的作用是將三個方面的轉(zhuǎn)變內(nèi)在地統(tǒng)一起來，在需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素投入結(jié)構(gòu)升級三個方面，同時推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

　　中產(chǎn)階層的培育、發(fā)展對需求結(jié)構(gòu)升級的作用表現(xiàn)在以下幾個方面：一是中產(chǎn)階層的收入占國民收入的比重上升，這意味著其消費(fèi)占總需求的比重提高；二是中產(chǎn)階層的消費(fèi)傾向高于富裕階層和貧困階層，中產(chǎn)階層隊伍的擴(kuò)大直接推動其消費(fèi)占總需求的比重提高；三是中產(chǎn)階層主導(dǎo)的全社會消費(fèi)向休閑、娛樂等服務(wù)消費(fèi)轉(zhuǎn)變，推動需求結(jié)構(gòu)升級；四是為保持人力資本的邊際報酬遞增和人力資本質(zhì)量提高，對教育和科技等生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)的需求將不斷上升，進(jìn)而推動社會需求向生產(chǎn)型服務(wù)消費(fèi)主導(dǎo)的結(jié)構(gòu)升級。

　　中產(chǎn)階層的培育和發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用應(yīng)置于國際貿(mào)易格局和國內(nèi)市場變化的背景下來考察。

　　歐美過度消費(fèi)、債務(wù)危機(jī)和再工業(yè)化以及我國勞動力、資源價格上漲、匯率上升等因素導(dǎo)致的成本上升以及發(fā)展中國家出口貿(mào)易國際競爭加劇，使得國際貿(mào)易格局發(fā)生劇烈變化。中國在高附加值、高科技含量的高端產(chǎn)品貿(mào)易和低附加值、勞動力密集型的低端產(chǎn)品貿(mào)易兩個領(lǐng)域?qū)⑼瑫r受到競爭的擠壓，唯有科技含量較高、成本相對低廉的產(chǎn)品在國際市場才有出路，并且在國內(nèi)市場替代一部分進(jìn)口。目前，中國人力資本與普通勞動力的相對價格還是不高，仍然具有競爭優(yōu)勢。應(yīng)通過培育和發(fā)展中產(chǎn)階層，讓更多數(shù)量和更高質(zhì)量的人力資本進(jìn)入各個產(chǎn)業(yè)部門，加大人力資本對物質(zhì)資本的替代程度，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

　　3.社會視角

　　通俗地說，中產(chǎn)階層就是白領(lǐng)階層，是設(shè)計人員、工程師、技術(shù)員、技術(shù)工人、管理人員、咨詢師等知識階層和技術(shù)精英及其管理隊伍。中產(chǎn)階層的不斷發(fā)展壯大，意味著生產(chǎn)要素投入結(jié)構(gòu)中人力資本的比重在上升，物質(zhì)資本和其他物質(zhì)資源消耗在降低，生產(chǎn)中科技水平和人的素質(zhì)在提高。一定物質(zhì)和能源消耗所生產(chǎn)的產(chǎn)品升級、質(zhì)量提高和數(shù)量增加，正是微觀層面經(jīng)濟(jì)增長從粗放模式向集約模式轉(zhuǎn)變的有力證明。

　　中產(chǎn)階層對社會穩(wěn)定具有巨大作用，而社會穩(wěn)定是一個國家跨越“中等收入陷阱”的必要條件。社會動蕩不安會引發(fā)人們對生活的焦慮、對未來失去信心，會引起物質(zhì)資本和人力資本外逃，同時加大生產(chǎn)、交換、消費(fèi)的交易成本，導(dǎo)致產(chǎn)品成本上升、產(chǎn)品競爭力下降。社會動蕩是由收入分配差距過大、社會嚴(yán)重不公釀成的。人力資本具有邊際報酬遞增的特點，這意味著人力資本的市場價格會不斷走高、物質(zhì)資本與人力資本在一次分配中的差距將逐漸縮小。隨著中產(chǎn)階層隊伍的發(fā)展壯大，全社會的收入分配差距會越來越小。可以說，中產(chǎn)階層是天然的社會穩(wěn)定器。

　　（二）國際證據(jù)

　　1.美國、日本、韓國的成功經(jīng)驗

　　美國被稱為世界上第一個中產(chǎn)階層社會，其中產(chǎn)階層人數(shù)占全國總?cè)丝诘谋戎剡_(dá)到70%～80%。從20世紀(jì)初期開始，美國“新式中產(chǎn)階層”就把眼光放在了商業(yè)上，著重于追求商業(yè)利益，這種擇業(yè)趨勢在“二戰(zhàn)”

　　以后尤其明顯。隨著“二戰(zhàn)”后高科技發(fā)展和信息時代的來臨，美國中產(chǎn)階層把眼光投向了IT業(yè)或與新技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，可以說中產(chǎn)階層對美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型起到了重要推動作用。美國中產(chǎn)階層的發(fā)展壯大促進(jìn)了生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)的強(qiáng)勁增長，促使美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長。

　　日本是東亞地區(qū)人均國民收入最早跨越到高收入行列的國家。1972年，日本中產(chǎn)階層人數(shù)占全國總?cè)丝诘谋戎爻�過70%，對日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟(jì)由投資、出口帶動向消費(fèi)主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變以及日本由此迅速邁入高收入國家起到了關(guān)鍵作用。

　　按照世界銀行標(biāo)準(zhǔn)，韓國在2002年從中等收入國家跨入高收入國家行列。1992年，韓國中產(chǎn)階層人數(shù)占到全國總?cè)丝诘谋戎馗哌_(dá)75.2%。中產(chǎn)階層人數(shù)的增加直接推動韓國從中等收入國家跨越到高收入國家。此外，韓國政府20世紀(jì)70年代實施的“新農(nóng)村運(yùn)動”以及80年代末實施的《最低工資法》，對縮小國民貧富差距、促進(jìn)中產(chǎn)階層發(fā)展起到了重要作用。

　　2.拉美國家的教訓(xùn)

　　根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，拉美國家的平均基尼系數(shù)達(dá)到0.52，以巴西為例，巴西兩極分化非常嚴(yán)重。1960年，該國的基尼系數(shù)達(dá)到0.50，1995年更是高達(dá)0.60。1999年，占全國總?cè)丝?%的富人已經(jīng)擁有全社會53%的財富，而占全國總?cè)丝?0%的貧困人口僅擁有全社會2.5%的財富。由于兩極分化嚴(yán)重，巴西中產(chǎn)階層隊伍一直無法壯大，嚴(yán)重阻礙了巴西跨越“中等收入陷阱”。

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