隨著我國加入WTO和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，施工合同將更加符合FIDIC合同條件與國際慣例接軌。在承包工程市場(chǎng)上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，施工索賠是一項(xiàng)涉及面廣、學(xué)問頗深的技巧，是承包商保護(hù)自己并獲取利益的手段。對(duì)施工合同的雙方來說，索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利，它與合同條件規(guī)定的雙方合同責(zé)任一樣，構(gòu)成嚴(yán)密的合同制約關(guān)系,由于施工階段的不確定因素多，索賠發(fā)生較多，監(jiān)理工程師要以法律為基礎(chǔ)、以合同為準(zhǔn)則、以事實(shí)為依據(jù)的原則，對(duì)索賠事件進(jìn)行客觀分析和處理。本文結(jié)合自己多年來的工作經(jīng)驗(yàn)，從監(jiān)理的日常工作中，就監(jiān)理工作中的施工索賠管理談一些粗淺認(rèn)識(shí)，供同行們商討。
　　一、索賠的種類及常見的索賠原因
　　按索賠的合同依據(jù)可分合同中的明示、默示；按索賠主體可分承包商同業(yè)主之間，總包單位與分包單位之間，承包商同供貨單位之間的索賠；按索賠的處理方式，可分為單項(xiàng)索賠、總索賠等。從本質(zhì)上看，其根本目的分兩大類：工期索賠和費(fèi)用索賠。常見的索賠原因有（一）、業(yè)主原因；（二）、業(yè)主代表原因；（三）、設(shè)計(jì)變更原因；（四）、合同文件的缺陷原因；（五）、施工條件與施工方法的變化原因；（六）、國家政策法規(guī)的變更原因；（七）、不可抗力事件原因；（八）、不可預(yù)見因素原因；（九）、分包商違約原因。
　　二、索賠的程序
　　1、當(dāng)合同一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)索賠理由且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據(jù)。
　　2、索賠一方應(yīng)當(dāng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交對(duì)另一方的索賠意向通知書，聲明將對(duì)此索賠事件提出索賠，如果超過這個(gè)期限，監(jiān)理工程師有權(quán)拒絕索賠方的索賠要求。
　　3、承包商一般可按下列程序以書面形式向業(yè)主索賠：
　　⑴、索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向總監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知；
　　⑵、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向總監(jiān)理工程師提出延長(zhǎng)工期和補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告和有關(guān)資料；
　　⑶、總監(jiān)理工程師在收到承包商遞交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。
　　⑷、當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)階段性向總監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向總監(jiān)理工程師遞交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。
　　4、業(yè)主由于承包商未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤（令自己造成經(jīng)濟(jì)損失的），也應(yīng)按第3條確定的時(shí)限向承包同提出索賠。
　　三、監(jiān)理工程師對(duì)施工索賠的管理
　　在工程施工索賠中，一般都集中反映在“該不該提出索賠要求”和“索賠費(fèi)用金額是否合理”兩項(xiàng)問題上，即“索賠資格”和“索賠數(shù)量”的確定上。實(shí)際工作中，對(duì)索賠數(shù)量的認(rèn)定難度大大超過對(duì)索賠資格的認(rèn)定難度。這是由承包商對(duì)索賠事件的識(shí)別能力、對(duì)索賠事件的處理態(tài)度以及對(duì)證據(jù)資料收集的完整性等方面決定的。事實(shí)上，承包商在提交索賠報(bào)告時(shí)，常常將索賠費(fèi)用夸大數(shù)倍，把索賠原因與無關(guān)因素聯(lián)系在一起，有時(shí)甚至曲解合同協(xié)議條款含義以證明其具有索賠權(quán)利，以致于國際工程承包業(yè)界流行這樣一句口頭禪——投標(biāo)在報(bào)價(jià)，賺錢在索賠。監(jiān)理工程師在處理施工索賠時(shí)應(yīng)做好下面幾項(xiàng)工作：
　　1、把握施工索賠管理的原則
　　⑴、必要原則。指從索賠費(fèi)用發(fā)生的必要性角度來看，索賠事件所引起的額外費(fèi)用應(yīng)該是承包商履行合同所必需的，而所索賠費(fèi)用只在所履行合同的規(guī)定范圍之內(nèi)，如果沒有該費(fèi)用支出，就無法合理履行合同，無法使工程達(dá)到合同要求。對(duì)于某一個(gè)確定的費(fèi)用項(xiàng)目，若合同沒有規(guī)定，或規(guī)定不準(zhǔn)進(jìn)行費(fèi)用索賠，承包商就不得以任何理由提出索賠要求。
　　⑵、賠償原則。指從索賠費(fèi)用的補(bǔ)償數(shù)量角度看，索賠費(fèi)用的確定應(yīng)能使承包商的實(shí)際損失得到完全彌補(bǔ)，但也不應(yīng)使其因索賠而額外受益。
　　⑶、最小原則。指從承包商對(duì)索賠事件的處理態(tài)度來看，一旦承包商意識(shí)到索賠事件的發(fā)生，應(yīng)及時(shí)采取有效措施防止事態(tài)的擴(kuò)大和損失的加劇，以將損失費(fèi)用控制在最低限度。如果沒有及時(shí)采取適當(dāng)措施而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，承包商無權(quán)就擴(kuò)大的損失費(fèi)用提出索賠要求。
　　⑷、引證原則。承包商提出的每一項(xiàng)索賠費(fèi)用都必須伴隨有充分、合理的證明材料，以表明承包商對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用具有索賠資格且其數(shù)額的計(jì)算方法和過程準(zhǔn)確、合理。沒有充分證據(jù)的費(fèi)用索賠項(xiàng)目有可能帶有欺騙性，因此將得到監(jiān)理工程師的拒絕。��
　　⑸、時(shí)限原則。在國際上，幾乎每一種土木工程合同條件都對(duì)索賠的提供時(shí)間有明確的要求。例如，F(xiàn)IDIC合同條件規(guī)定承包商在索賠事件第一次發(fā)生之后的28天內(nèi)，應(yīng)將索賠意向通知工程師，同時(shí)向業(yè)主呈交一份索賠意向的副本。承包商應(yīng)嚴(yán)格按照適用合同條件的要求或合同協(xié)議的規(guī)定，在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)提出索賠要求，否則其索賠要求將得到拒絕。
　　⑹、及時(shí)履行職責(zé)原則。在合同規(guī)定的期限內(nèi)，及時(shí)下達(dá)通知、指令，表示認(rèn)可或滿意，以利于：①減少雙方的索賠機(jī)會(huì)；②制止干擾事件的影響擴(kuò)大。
　　⑺、協(xié)商一致原則。對(duì)合同雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)，使雙方對(duì)索賠的處理決定達(dá)成一致，利于后續(xù)工作。
　　2、熟練應(yīng)用和審查索賠依據(jù)
　　索賠依據(jù)其內(nèi)容應(yīng)該涵蓋事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù)兩方面。索賠的法律依據(jù)主要是指強(qiáng)制性規(guī)范和約束性文件。如：《建筑法》、《合同法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程施工合同示范文本》、《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算辦法》、地方人大、政府制訂的地方性法規(guī)、合同示范文本、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書;工程定額、預(yù)算說明、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等。索賠的事實(shí)根據(jù)主要是指建設(shè)工程資料及原始證據(jù)。主要包括：業(yè)主有關(guān)資料、施工日志、往來信件、氣象資料、施工備忘錄、會(huì)議紀(jì)要、視聽資料、工程進(jìn)度計(jì)劃資料、工程技術(shù)資料、財(cái)務(wù)報(bào)表資料等。
　　3、預(yù)測(cè)和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性
　　在起草文件、下達(dá)指令、作出決定、答復(fù)請(qǐng)示時(shí)都應(yīng)注意到其完整性和嚴(yán)密性；頒發(fā)圖紙、作出計(jì)劃和實(shí)施方案時(shí)，都應(yīng)考慮其正確性和周密性，對(duì)自己的行為后果作出預(yù)測(cè)，盡力避免疏漏，以克服由于自己工作失誤而造成承包商的索賠。同時(shí)，預(yù)測(cè)干擾事件發(fā)生的可能、發(fā)生后的影響和損失的大小。
　　4、加強(qiáng)合同管理減少和避免索賠事件發(fā)生
　　加強(qiáng)對(duì)合同的總體分析，特別是對(duì)合同責(zé)任、工程范圍、合同價(jià)格、工期要求等，要有一個(gè)明確的概念，一條清晰的思路，對(duì)任一項(xiàng)索賠的提出，都能及時(shí)正確地判斷出責(zé)任者；通過對(duì)合同監(jiān)督和跟蹤，不僅可以及早發(fā)現(xiàn)干擾事件，也可以及早采取措施降低干擾事件的影響，降低雙方損失；盡力促成三方之間建立一個(gè)良好的合作環(huán)境，使合同實(shí)施順利進(jìn)行，減少索賠事件發(fā)生。

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